Ответственность за подделку неофициального документа

Закон устанавливает уголовную ответственность за подделку официальных документов. Но является ли преступлением подделка документа, не отнесенного к официальным? 

При рассмотрении данного вопроса необходимо рассматривать такое понятие как фальсификация (от лат. falcificare – подделывать) то есть подделка, сознательное искажение, подмена (подлинного, настоящего) ложным.

Уголовный кодекс Республики Казахстан (УК РК) предусматривает ряд уголовно-наказуемых деяний за фальсификацию документов/доказательств, начиная от изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг, изготовления или сбыта поддельных платежных карточек и иных платежных и расчетных документов и заканчивая подделкой, изготовлением или сбытом поддельных документов, штампов, печатей, бланков, государственных наград, за совершение которых предусмотрена различная уголовная ответственность.

Но поскольку вопрос стоит именно в уголовной ответственности за поделку подписи в документе, не имеющим юридической силы, то рассмотрим выборочно некоторые статьи Уголовного кодекса.

Так частью 1 статьи 325 Уголовного кодекса Республики Казахстан предусмотрена ответственность за подделку, изготовление или сбыт поддельных документов, штампов, печатей, бланков, государственных наград.

Исходя из содержания названной статьи, за совершение действий направленных на изготовление или сбыт поддельных документов, может наступить уголовная ответственность. Однако из смысла процитированной статьи следует, что не всякий документ может выступать предметом подделки, и носить уголовно-наказуемый характер, поскольку к такому документу должны применяться ряд требований, а именно:

• такой документ должен быть официальным;
• такой документ наделяет лицо правом или освобождает от какой-либо обязанности.

Следовательно, такие документы как расписки, письма и иные документы, исходящие от частных лиц и носящие неофициальный (личный) характер не могут рассматриваться в качестве предмета такого преступления.

Однако в случае использования такого личного (подложного) документа (расписки, письма и т. п.) может наступить уголовная ответственность по ч. 3 ст. 325 УК РК, являющейся самостоятельным составом преступления, согласно которой предусмотрена уголовная ответственность именно за использование заведомо подложного документа (как официального, так и личного).

Таким образом, сам факт подделки неофициального (личного) документ, может не являться составом преступления, но при его использовании может наступить уголовная ответственность в соответствии с Уголовным кодексом РК.

Более того, изготовление заведомо подложного личного (неофициального) документа с корыстной целью, в зависимости от наступления результата, может быть квалифицировано как приготовление (либо покушение) к мошенничеству либо как оконченное мошенничество, то есть хищение чужого имущества или приобретения права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием.

При этом согласно части 1 статьи 24 УК РК, под приготовлением к преступлению признаются совершенные с прямым умыслом приискание, изготовление или приспособление средств или орудий преступления, приискание соучастников преступления, сговор на совершение преступления либо иное умышленное создание условий для совершения преступления, если при этом преступление не было доведено до конца по независящим от воли лица обстоятельствам. Уголовная ответственность наступает за приготовление только к тяжкому или особо тяжкому преступлению.
А в соответствии с частью 3 статьи  24 УК РК, под покушением на преступление признаются действия (бездействие), совершенные с прямым умыслом, непосредственно направленные на совершение преступления, если при этом преступление не было доведено до конца по независящим от лица обстоятельствам. Уголовная ответственность наступает за покушение только на преступление средней тяжести, тяжкое или особо тяжкое преступление. К каковым в частности может быть отнесено мошенничество.

Уголовный кодекс РК также выделяет такое уголовно-наказуемое деяние, как фальсификация доказательств и оперативно-розыскных материалов (статья 348 УК РК).

Рассмотрим в частности состав преступления по фальсификации доказательств по гражданскому делу лицом, участвующим в деле, или его представителем.

Согласно статье 64 Гражданского процессуального кодекса Республики Казахстан (ГПК РК), доказательствами по делу являются полученные законным способом фактические данные, на основе которых в предусмотренном законом порядке суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения сторон, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

Эти фактические данные устанавливаются объяснениями сторон и третьих лиц, показаниями свидетелей, вещественными доказательствами, заключениями экспертов, протоколами процессуальных действий, протоколами судебных заседаний, отражающими ход и результаты процессуальных действий, и иными документами. В названном случае могут также рассматриваться как официальные документы, так и письменные доказательства, исходящие от частных лиц.

Согласно статье 208 ГПК РК, если в действиях лица, представившего доказательство, признанное подложным, имеются признаки преступления, судья направляет материалы для решения вопроса о возбуждении уголовного дела соответствующему органу дознания или предварительного следствия с уведомлением об этом прокурора.
Таким образом, если подделка подписи в документе (неофициальном) была выявлена в ходе судебного заседания по гражданскому делу, теоретически может явиться основанием для направления судьей материалов гражданского дела для решения вопроса о возбуждении уголовного дела соответствующему органу дознания или предварительного следствия с уведомлением об этом прокурора.

Таким образом, если указанный документ не был использован в каких-либо корыстных целях, не применялся в качестве доказательства по гражданскому делу, не наделял лица, использующего такой документ какими-либо правами, то за такое действие уголовная ответственность не наступит.

Служебный подлог – статья от Слинько и партнёры

Статья 366 УК Украины лишь косвенно, но в какой–то мере всё же является антикоррупционной нормой. Ведь поддельные документы часто используются как инструмент «беловоротничковых» преступлений, совершаемых при содействии должностных лиц государственного сектора. В таких случаях эта норма инкриминируется в совокупности с другими статьями.

Практика сложилась так, что это правонарушение, совершённое в хозяйственной сфере, чаще всего состоит из нескольких эпизодов, может повторяться. Из-за этого правоохранительные органы, часто (ради высоких показателей раскрываемости), стараются «найти» и доказать в эпизодах отдельно совершённые преступления в каждом случае служебного подлога, внося каждый эпизод в ЕРДР.

По этой причине действия подозреваемого квалифицируются неправильно, а это нарушает его права. Чтобы подобных злоупотреблений не было или они вовремя пресекались, важно как можно скорее обратиться к адвокату.

Только опытный защитник сможет обернуть недочёты следствия в пользу своего подзащитного.

В этой статье мы рассмотрим особенности ст.366 УК Украины, нюансы досудебного расследования и функции адвоката в таких производствах.

Что включает в себя служебный подлог?

Важно знать, что ответственность предусмотрена лишь при условии, что неправомерные действия совершены служебным лицом. Предмет преступления – исключительно официальные документы.

Норма состоит из двух частей. В первой предусматрены альтернативные формы деяний, которые подпадают под признаки служебного подлога:

• составление заведомо неправдивых документов, относящихся к официальным;

• выдача заведомо неправдивых документов, относящихся к официальным;

• внесение заведомо неправдивых сведений в документы, относящиеся к официальным;

• подлог официальных документов другими способами.

Разберём каждую из этих форм отдельно.

Составление неправдивых документов – полное создание документа, в котором содержится неправдивая информация. То есть, искажён его смысл. Но форма может оставаться корректной (с настоящей печатью и подписью, на официальном бланке).

Выдача неправдивых документов – выпуск или обнародование (например, предоставление другим физическим/юридическим лицам) документов, в которых есть неправдивые сведения. Они могут быть составлены тем же, кто их выдаёт или другим служебным лицом.

Внесение неправдивых сведений в документ – включение в него сведений, которые действительности не соответствуют частично или в полной мере. При этом форма документа остаётся корректной.

Подделка другими способами – полное либо частичное искажение содержания документа или его реквизитов. Делается это путём подчисток, дописок, травления и подобными методами.

Преступление по ч.1 ст.366 УК Украины считается завершённым с того момента, как совершено любое из вышеуказанных деяний. Какие-либо последствия от этих действий здесь не имеют значения.

Вторая часть статьи предусматривает совершение подлога, который привёл к тяжёлым последствиям. Понятие тяжёлых последствий раскрыто в четвёртом пункте примечаний к статье 364 УК Украины, а именно: такие последствия, которые превышают необлагаемый минимум доходов граждан в 250 и более раз.

Что означает «официальный документ» по ст.366 УК Украины?

Не менее важное понятие, для правильной квалификации по этой статье – официальный документ. Его определение мы найдём в примечании к ст.358 УК Украины.

Чтобы лучше разобраться, разложим это понятие на отдельные свойства. И так, официальным документом считается тот, который:

• подтверждает или свидетельствует об определённых явлениях, событиях, фактах, которые вызвали или могут вызвать правовые последствия;

• может служить доказательством в правоприменительной деятельности.

При всём этом, такие документы должны отвечать ещё одному требованию. Они должны составляться, выдаваться или заверяться:

• уполномоченными служащими государственных органов, местного самоуправления, объединений граждан, любых юридических лиц;

• отдельными гражданами (включая самозанятых лиц), наделёнными правом составлять, выдавать документы с реквизитами определёнными законодательством.

В каждом конкретном случае стороне обвинения необходимо оценить: относится ли подделанный документ к официальным или нет. Для этого, как минимум, нужно проанализировать его на соответствие вышеуказанным пунктам, а более правильно – назначить комплексную экспертизу.

В свою очередь адвокат должен поддавать сомнению выводы следствия. Он со своей стороны так же анализирует документы и при необходимости инициирует повторную экспертизу.

Это важный момент. Если выяснится, что документ не относится к категории официальных – состава преступления по ст.366 УК Украины нет. И дело должно быть закрыто.

Кто может быть субъектом по ст.366 УК Украины?

Служебный подлог может совершить исключительно должностное лицо (ст.18 УК Украины). Это служащий органов государственной власти или местного самоуправления, а также может быть работник предприятия.

Обязательное условие – он наделён организационно-распорядительной или административно-хозяйственной компетенцией.

Если подозреваемый не относится к этой категории, то инкриминировать ему ст.366 УК Украины – нельзя. Его действия необходимо квалифицировать по другой статье.

Адвокат должен тщательно изучить документы (должностную инструкцию, приказы о назначении и т.д.), чтобы определить, является ли его подзащитный субъектом по ст.366 УК Украины. Если нет – есть смысл ходатайствовать о закрытии дела.

Функции защитника при обвинении по ст.366 УК Украины

Для качественной защиты по ст.366 Уголовного кодекса Украины адвокат:

• оценивает правильность квалификации и если нужно – обжалует её;

• анализирует, является ли якобы подделанный документ официальным и в чём конкретно выражается подлог;

• проверяет статус своего подзащитного – является ли он должностным лицом и субъектом служебного подлога.

Кроме того, защитник будет постоянно информировать Вас о ходе расследования, консультировать, готовить к допросам и судебным заседаниям.

Закон о подделке документов | Юстиа

Уголовное преступление подлога состоит в создании или изменении чего-либо с намерением выдать это за подлинное, как правило, для получения финансовой выгоды или получения чего-либо другого ценного. Это часто связано с созданием фальшивых финансовых инструментов, таких как чеки или официальные документы. Это также может включать в себя подписание документа именем другого человека без его или ее согласия или подделку почерка человека. Подделка денег или другой валюты обычно считается отдельным правонарушением, известным как подделка, хотя слово «подделка» может применяться к подделке потребительских товаров и других предметов. Подделка документов часто происходит в связи с одним или несколькими преступлениями, связанными с мошенничеством.

Согласно законодательству штата и федеральному законодательству, подделка почти любого документа может преследоваться в судебном порядке.

Подделка официальных документов

Любое изменение или модификация официального документа, такого как удостоверение личности государственного образца или местного разрешения, с намерением обмануть, может считаться подделкой. Как правило, целью создания подделки является попытка выдать ее за подлинную, чтобы получить услуги, деньги или что-то еще ценное. Это также может быть направлено на то, чтобы лишить кого-то другого чего-либо ценного, например, если лицо изменяет документ о передаче недвижимого имущества, удаляя имя получателя гранта или изменяя условия передачи. Подделка часто является ключевым компонентом кражи личных данных.

Государственные законы о подделке документов запрещают несанкционированные изменения с намерением обмана в завещании, кодициле или других документах, передающих что-либо ценное другому лицу. В Калифорнии преступление подлога включает в себя подделку почерка, печати или подписи другого лица, внесение мошеннических изменений в широкий спектр документов и фальсификацию судебных протоколов или судебных решений.

Подделка финансовых инструментов и связанных с ними документов

Федеральные законы, касающиеся подделки документов, касаются подделки денег, мошенничества с почтовыми отправлениями, военных документов, патентов и других документов, выпущенных федеральным правительством или относящихся к нему. Они также имеют дело с документами, которые могут повлиять на торговлю между штатами, такими как определенные ценные бумаги, облигации и контракты.

На государственном уровне законы о подделке касаются практически любого мошеннического создания или изменения письменного документа. Подделка определенных финансовых инструментов, в частности чеков, может преследоваться как банковское мошенничество, но законы многих штатов определяют подделку гораздо шире. В соответствии с уголовным кодексом штата Вашингтон, например, преступление подлога может включать в себя любой письменный или печатный материал, который представляет собой доказательство ценности, включая простой вексель или даже просто долговую расписку.

Контрафактные товары

Потребительские товары с поддельной этикеткой, например некачественная одежда с поддельной дизайнерской этикеткой, обычно называются контрафактными товарами. Иногда эти товары продаются с полным раскрытием того, что они не являются подлинными, для потребителей, которые намерены обмануть других относительно происхождения товаров. Намерение потребителей в этом случае не обязательно считается преступным, но умысел тех, кто продает контрафактные товары, считается преступным в соответствии с федеральным законом. Фактически, федеральный закон, запрещающий торговлю контрафактными товарами или услугами, не делает различий в отношении того, знают ли покупатели о подделке и не платят полную цену, или не знают и полагают, что платят за подлинные товары.

Законы о контрафакте обычно обращают внимание на намерения продавца, а не на знание покупателя.

Художественная подделка

Создание и продажа поддельных произведений искусства, пожалуй, самый дорогой вид коммерческого подлога с точки зрения убытков для покупателей. Коллекционеры и другие лица нанимают экспертов, которые могут определить, является ли произведение искусства, например картина, предположительно являющаяся оригинальной работой известного художника, такого как Пабло Пикассо или Винсент Ван Гог, подлинной или подделкой. Попытки продать поддельные произведения искусства как оригинальные произведения обычно подпадают под действие федерального закона, запрещающего продажу поддельных товаров.

Последнее рассмотрение октябрь 2022 г.

Понимание всех видов преступной подделки документов

Ежегодно около 45 000 человек арестовываются за уголовную подделку документов, и обвинения в подделке документов чрезвычайно распространены. Существуют всевозможные виды деятельности, которые могут считаться подлогом, поэтому некоторые люди случайно совершают это преступление, даже не осознавая этого. Если вам или близкому человеку предъявлены обвинения в подделке документов, может быть полезно разобраться во всех различных типах подделки документов.

Подделка путем изменения документов

Одним из наиболее распространенных видов преступной подделки является подделка действительного документа. Этот тип подделки возникает, когда лицо изменяет документ без надлежащего согласия. Некоторые примеры этого типа подделки включают изменение дат, сумм денег и имен людей в документах. Эта подделка часто используется при изготовлении поддельных удостоверений личности, хищении денег из бизнеса или обналичивании поддельного чека.

Если вас обвиняют в подделке документов, обвинение обычно должно доказать, что вы изменили документ и намеревались обмануть других с помощью этого документа. Таким образом, ваша защита может показать, что у вас не было средств для доступа и изменения документа. Например, если у вас нет пароля к бухгалтерской программе вашей компании, вы не сможете изменить документы с целью хищения. В зависимости от вашего случая, вы можете утверждать, что кто-то другой совершил изменение или что у вас действительно было разрешение на изменение элемента.

Подделка путем создания фальшивых документов

Некоторые люди могут совершить подделку, выходящую за рамки простого внесения изменений в документ. Вместо этого они могут создавать совершенно новые документы для личной выгоды. Практически любые деньги, жетоны, штампы, печати, значки, кредитные карты и другие виды документов могут быть подделаны. Изготовление поддельного документа также относится к тем, кто подделывает этикетки с универсальным кодом продукта или другие электронные файлы. Вам может быть предъявлено обвинение в этом преступлении независимо от того, были ли поддельные документы полностью или частично готовы к моменту вашего задержания.

В некоторых случаях, например, в случае с поддельным произведением искусства, ваша защита может заключаться в том, что документ не предназначался для того, чтобы его можно было спутать с настоящей вещью. Создать поддельный документ, достаточно точный, чтобы обмануть других, часто бывает очень сложно, поэтому распространенной защитой может быть то, что у вас не было возможности сделать поддельный документ. Например, ваш адвокат может указать, что у вас не было доступа к высококачественным инструментам печати, необходимым для создания поддельного паспорта.

Подделка путем подделки личности

Подделка может произойти, когда кто-то выдает себя за того, кем он не является. Сюда входят различные преступления. Это может включать в себя такие вещи, как подписание чужого имени на юридическом документе или выдача себя за должностное лицо. Он также может использовать чужие учетные данные для входа в систему и доступа к конфиденциальной информации. Имейте в виду, что этот тип подделки немного отличается от обычных заявлений о ложной личности. Подделка конкретно относится к ложному письму какого-либо рода. Простое заявление о том, что вы другой человек, без письменного акта или создания какой-либо документации, не является подделкой.

Если вас обвинили в подделке документов с использованием ложного имени, у вашего адвоката по уголовным делам в Морристауне может быть несколько способов защиты. Возможно, вам удастся сосредоточиться на отсутствии намерения, подчеркнув, что ваша фальшивая личность была задумана как шутка, которая на самом деле никого не обманет. Аналогичная защита может возникнуть, если человек случайно подписал неправильное имя или написал свое имя с ошибкой, превратив его в чужое.

Подделка с использованием кованого предмета

Использование кованого предмета без его самостоятельного создания по-прежнему считается разновидностью подделки. Называемый «произношением» поддельного документа, это, по сути, представляет поддельный документ и утверждает, что он правдив. Вы можете быть осуждены за этот вид подлога, даже если вы на самом деле никого не обманывали. Достаточно просто солгать о достоверности документа с целью обмана, чтобы получить обвинение в подделке документов.

Одним из самых распространенных способов защиты от подделки этого типа является отсутствие умысла. Например, если вы попытались вернуть товар с поддельной квитанцией, вы потенциально можете заявить, что считали квитанцию ​​правильной. Защита от таких дел часто основывается на том факте, что вы, возможно, владели поддельным предметом, но предполагали, что он не был подделан. В зависимости от поддельного предмета обвинению может быть очень сложно доказать, что вы лично знали о подделке до того, как использовали устройство.

Степени подделки

Поскольку существует так много различий в том, что считается подделкой, возможны различные степени обвинения. Большинство подделок в Нью-Джерси являются уголовными преступлениями третьей степени. Подделки третьей степени обычно связаны с подделкой денег, чеков, ценных бумаг, прав собственности или документов, удостоверяющих личность. Лицо также может быть обвинено в подделке документов третьей степени, если оно признано виновным в подделке документов, а также владеет предметами, которые использовались специально для подделки документов. Осуждение по нескольким пунктам обвинения в подделке документов четвертой степени может привести к повышению квалификации преступления до обвинения третьей степени. Любое осуждение за подделку документов третьей степени влечет за собой штраф в размере не менее 500 долларов и тюремное заключение на срок от трех до пяти лет.

Некоторые подделки, не связанные с деньгами, имуществом или документами, удостоверяющими личность, могут считаться подделкой четвертой степени. Это чуть менее серьезное обвинение, последствия которого — тюремное заключение на срок менее 18 месяцев и штраф в размере 200 долларов или выше. Нью-Джерси в основном обвиняет людей в совершении тяжких преступлений за подделку документов. Однако, если у человека есть только один измененный товарный чек или этикетка UPC, он признается виновным в преступлении «нарушение общественного порядка». По сути, это разновидность уголовного преступления. Это приводит к тюремному заключению на срок не более шести месяцев и штрафу в размере не менее 100 долларов.

Подделка документов на федеральном уровне и уровне штата

При рассмотрении типов подделки документов следует учитывать, является ли она преступлением на уровне штата или на федеральном уровне. Подделка незаконна как на уровне штата, так и на федеральном уровне. Будет ли это преследоваться как федеральное преступление, будет зависеть от обстоятельств. Каждый раз, когда поддельный документ путешествует между штатами, он становится федеральным преступлением. Подделка также обычно преследуется на федеральном уровне, если она связана с государственными документами или агентствами. Такие вещи, как подделка иммиграционных документов, значков ФБР или военных удостоверений, скорее всего, будут федеральной подделкой.

Обвинение в совершении федерального преступления, а не преступления штата, в основном зависит от юрисдикции. Вы можете обращаться в различные здания суда или тюрьмы, когда вам предъявляются федеральные обвинения. Кроме того, федеральные обвинительные приговоры обычно имеют более серьезные последствия.